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证券公司的业务经营与监管规则

时间:2012-01-13 20:06来源:www.chinafashion.net.cn 作者:代理注册公司网 字号:

 

1.证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

2.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。

3.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。

4.证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

5.证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于20年。

三、证券登记结算机构

证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。

四、证券交易服务机构

证券交易服务机构是指从事证券投资咨询、资信评估,为证券发行和上市交易提供专业性服务的机构,包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。

五、证券业协会

证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。

六、证券监督管理机构

我国依法对证券市场实行监督管理的机构是中国证券监督管理委员会。

(编辑:代理注册公司网)

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